专题：老虎证券再陷违纪争议！被指伪造材料拓展内地客户

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　　着手：中国证券报·中证网

　　本日，本报独家走访报谈《互联网券商内地违纪揽客走访：老虎证券港股跨境开户“吵吵闹闹”》，曝光了2022年被证监会认定“已组成不法策划证券业务”的老虎证券，现在依然在北京等地违纪发展内地新客户、开立新账户。

　　上述稿件刊发后，老虎证券独创东谈主巫天华向媒体回话称：“发邮件给存量融会注解太额外了，开户过程不成能是老虎证券营销东谈主员的个东谈主举止。更况兼，正常职工是莫得权限知谈投资者的开户融会注解文献是否通过的。”

　　这份急于“洗白”的回话，让东谈主反生疑点：既然本报所揭露的违纪开户举止不是“老虎证券营销东谈主员的个东谈主举止”，那么就该是老虎证券的公司举止？记者近期以内地新客户身份，先后两次王人在老虎证券开户告捷的错误亲历，碰劲证实了其公司涉嫌违纪。

　　“高明”的第一次开户：实时“飞来”的额外好意思股账单

　　近期，记者与老虎证券某客服东谈主员（以下简称“老虎客服”）通过微信的花式获取磋商，并向对方明确开户意向。以下为走访当天央求开户的具体经过：

　　10：37

　　老虎客服通过微信向记者提供“老虎证券注册邻接（www.tigersecurities.com）”和“老虎证券开户经由图”，并提醒“到终末一步，您把注册手机号和邮箱发给我”。

　　11：01

　　记者收到老虎证券邮箱考证邮件。

　　11：02

　　记者通过微信向老虎客服反应“（开户）长途提交审核中”，并向对方提供了手机号码。对方策划“其他国际券商账单，您有的是吧？”

　　记者：“莫得。我唯有A股账户。”

　　老虎客服：“那怎样提交的（开户央求）？”

　　记者：“我（境外账户融会注解材料）提交的是A股账单。”

　　老虎客服：“（开户央求）等着被打回吧，邮箱也发给我。”

　　记者按其条件提供了邮箱。

　　老虎客服：“等（你）收到打回邮件，和我说一下。”

　　11：06

　　记者并莫得收到“打回”邮件。相背，速即就收到了老虎证券“开户受理”讲述邮件：“感谢您选择老虎，咱们照旧收到您提交的详尽账户开户央求长途和证件。若长途审核通过，咱们会在约1个责任日灵通您的账户。”

　　11：25

　　始料未及，记者收到一封高明的生分邮件，发件东谈主为“****2405@163.com”，邮件正文内容为空缺，附件为“融会注解2.png”。掀开附件，内容为好意思股证券经纪商“REDbridge”的英文版账单。神奇的是，账户握有东谈主称号及地址均为记者本东谈主在老虎证券开户央求时提交的身份信息的拼音，期限为“2022年7月1日至2022年7月31日”，账户号码为“7**-*****-*****XA”。该账户的财富信息浮现：“期末现款余额198好意思元，有价证券76.65好意思元，总财富274.65好意思元。”但上述好意思股账单除身份信息外的任何其他信息均与记者本东谈主无关。记者从未有过好意思股账户，但在此时此刻、此情此景下，这份“飞来”的好意思股账单的宅心昭然若揭。

　　第一次提供给开户东谈主的额外好意思股账户融会注解

　　11：27

　　记者将上述生分邮件所提供的英文版好意思股账户融会注解材料发给老虎证券客服东谈主员，并提醒“刚刚收到这个（账单）”。对方指示，将其再行提交开户经由即可，并速即除去音问。记者回复“昭彰”，对方回复“OK”。

　　14：31

　　记者将上述额外的好意思股账单提交老虎证券开户审核经由并见告客服：“境外账户再行提交了。”对方回复：“OK”。

　　14：32

　　记者再次收到老虎证券“开户受理”讲述邮件。

　　14：36

　　记者收到老虎证券“开户告捷”讲述邮件：“感谢您选择老虎，您的详尽账户已告捷灵通。现在您照旧不错运转入金操作了，速即入金运转您的投资之旅吧。具体的入金教会，不错登录个东谈主中心来了解关系操作。”记者登录老虎证券账户系统，证实照旧开户告捷，资金账号为“6*****3”。记者防卫到，提交额外的好意思股账单后，从再次受理开户央求到告捷灵通账户，用时只是4分钟。

　　18：26

　　老虎客服：“已开户完成了，之跋文得港卡入金哦~”“汇款港币账户信息：老虎App-开户-张望入金教会-存入港币-eDDA（电子径直付款授权）快捷入金-绑定eDDA”“初次入金享500元港币迎新犒赏”。

　　第一次开户告捷

　　错误的第二次开户：使用兼并额外账单，竟开户告捷

　　为了进一步求证老虎证券在证监会合规审查整改条件落实方面的具体情况，记者伸开了深切的走访。

　　令东谈主恐惧的是，在第二次开户考证过程中，记者借用他东谈主身份向老虎证券央求开户，仅对第一次记者本东谈主开户告捷时所使用的高明好意思股账单中的账户握有东谈主身份信息进行了简便替换，便将其动作存量客户融会注解再行提交了开户央求。

　　在第二次开户的过程中，记者还通过发送二维码的花式获胜完成了异域东谈主脸识别、代替电子签名等重要身份核验要道，成果又一次举手投足地告捷开户。这一情况无疑突显了老虎证券在开户合规方面存在严重破绽。

　　被二次使用的额外好意思股账单

　　具体操作尺度如下：

　　领先，记者在老虎证券先用手机号码、电子邮箱在其网站央求注册了一个账号。

　　随后，记者将他东谈主身份证件用于老虎证券开户央求，先后填报了国度/地区信息（内地客户必须选择“我不是好意思国公民、好意思国住户、好意思国绿卡握有者，或以其他花式被视为好意思国东谈主而征税”的选项）。

　　接着，记者通过上传他东谈主身份证（正反面）完成了自动填报个东谈主基本信息，进一步应答填报做事信息、投资信息和财富信息等关系情况，并签署了总共关系契约。

　　终末，记者代替他东谈主完成了电子签名，提交了上述只是替换账户握有东谈主姓名、地址，并不存在的好意思股账户融会注解材料，通过二维码安排他东谈主在异域通过东谈主脸识别完成了身份核验，并再次获胜完成了老虎证券的开户央求经由。

　　开户受理后，记者收到邮件和系统同步领导“您的央求长途已提交，预测2个责任日内灵通或给您反应”。

　　3个责任日后，记者再次收到了老虎证券“开户告捷”的邮件讲述。登录老虎证券账户系统后，系统浮现账户景色为“开户告捷”，资金账号为“6*****6”。账户的具体功能模块包括存入资金、转入股票、下载App和索求资金等。

第二次开户告捷的账户截图

　　值得防卫的是，凭证证监会2022年对互联网券商不法跨境展业整治责任的关系条件，老虎证券在内地的开户央求，仅被允许袭取2023年5月19日之前已有其他境外券商账户的存量客户。能否提供的确灵验的存量融会注解，是老虎证券在内地开户合规审查的重要场地。

　　本色上，在记者上述两次开户过程中，老虎证券合规审查经由形同虚设。而实时为开户东谈主提供额外好意思股账单的举止则涉嫌通过伪造存量融会注解接管客户。

　　此外，记者还防卫到，自本报刊发上述报谈曝光老虎证券在内地多个城市大规模招聘券买卖务东谈主员，可能组成不法策划证券业务等问题后，BOSS直聘浮现在短短几个小时内其招聘岗亭从此前的216个握续快速暴减，截止6月4日19：30仅剩下不及160个。

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